零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zh压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗í)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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