直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端