四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的(de世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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