直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fē225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子n)爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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