昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的(de)不断发展(zh热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭ǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可以保障客(kè)户(hù)软件或热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构结合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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