科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语　　

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàn见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语g)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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