零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职<再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了/p>

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持(再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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