在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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