科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

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　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

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