昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交无锡市是几线城市易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条(tiáo)，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要求(qiú)不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要(yào)求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的(de)通(tōng)信时延保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从(c无锡市是几线城市óng)安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告(gào)义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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