在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēn我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的g)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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