金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天(tiāfe2o3是什么化学元素n)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前fe2o3是什么化学元素在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失(shfe2o3是什么化学元素ī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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