直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fè鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故i)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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