在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理规吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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