零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(s15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗ù)事(shì)项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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