昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的(de)基(jī)本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关服务(wù)的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指(16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确(què)保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查(chá)。

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