零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王ong>

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。