零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行1米等于多少mm 1米等于多少厘米股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān1米等于多少mm 1米等于多少厘米)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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