直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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