金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(q小明王是谁的后代 小明王是男是女í)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证小明王是谁的后代 小明王是男是女券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的小明王是谁的后代 小明王是男是女意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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