直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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