金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的协(xié)同发(fā)展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人(rén)民银(yín)行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管(碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗guǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北(běi)向碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗互换通”，香港及其他(tā)国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地(dì)基础(chǔ)设施互(hù)联(lián)互通参(cān)与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期(qī)可交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结(jié)算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交易(yì)中心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上海清算所(suǒ)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的(de)清算会员(yuán)或该类会员的(de)清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的(de)境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的(de)境(jìng)外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台(tái)互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互(hù)换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期(qī)，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结(jié)算公司之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超(chāo)过人民币(bì)4碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗0亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原(yuán)则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者应当充(chōng)分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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