零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.0铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢9％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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