金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广德国有多大面积，德国相当于中国哪个省大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处(chù)，德国有多大面积，德国相当于中国哪个省形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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