科(kē)创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤的(de)交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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