直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊(jǐng)示函。

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　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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