在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理)雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为承担相(x无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理iāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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