零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正(zh加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水èng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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