金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执(zhí)夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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