昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他(tā)类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主机交无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思(jiāo)易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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