昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够(gòu)保障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(sh顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱ēn)能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构和(hé)人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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