直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。<说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用/p>

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(h说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用uó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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