金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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