直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(hé分压公式是什么，分压公式是什么意思ng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售(分压公式是什么，分压公式是什么意思shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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