科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地(d天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜ì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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