昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音设(shè)施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提供(gōn行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音g)主机交易(yì)托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托(tuō)管资源实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关(guān)专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券期货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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