近期(qī)交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金融企(q唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星ǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期债务融(róng)资工(gōng)具(jù)发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开展唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人(rén)和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人(rén)的(de)正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场参与机(jī)构在从事相关业务(wù)过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻(chè)落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传(chuán)递“零(líng)容(róng)忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也需(xū)要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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