在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(f少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的ǎ)》第(dì)三(sān)十少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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