在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(z早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗hàn)披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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