金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所(s1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算uǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的(de)重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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