零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思(fā)行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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