零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持(ch反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数í)强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数)监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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