金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhō洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害ng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业(yè)文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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