在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸lt="暂(zàn)停备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

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　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产(cha4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸ǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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