直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数账号在视频(pín)平台上(shàng)已有area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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