昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业(yè)信息(xī)系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的(de)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前(qián)端(duān)的(de)通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分证券期货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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