零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah)今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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