金(jīn)融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换通开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的(de)协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联(lián)合公告(gào)，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场外(wài)结(jié)算有限公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开(kāi)通(tōng)“北向互换通”，香港及(jí)其他国家(ji2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天ā)和(hé)地区的(de)境外(wài)投资者可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互通(tōng)参(cān)与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发(fā)布(bù)以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银(yín)行(xíng)间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限的境外投(tóu)资者需同时(shí)申请成为(wèi)场外结算公司(sī)的清算会员或(huò)该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平(píng)台(tái)互联(lián)提供(gōng)交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四(2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天sì)）额(é)度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度(dù)：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的(de)风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作原则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行(xíng)、金融(róng)市(shì)场稳定(dìng)和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合法权益(yì)。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的(de)差(chà)异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备(bèi)。

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