直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？g alt="券商(shāng)员工抖音(yīn)当“大V”，直播赚(zhuàn)打(dǎ)赏感谢(xiè)费？监管出手(shǒu)了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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