直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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